又有证券从业人员踩了违规炒股的红线。
4月24日,湖南证监局披露了一则《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告。

上述公告显示,经查,作为证券从业人员,陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。
湖南证监局认定,上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条的规定。依据相关规定,湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
事实上,本月已出现多起证券从业人员违规炒股、代客炒股被罚的案例。比如,安徽证监局4月2日集中批量下发4张罚单,直指券商员工存在“借用他人证券账户买卖股票”等违规炒股行为,涉及华安证券、国元证券两家机构。

为何证券从业人员违规炒股现象屡禁不止?
香颂资本董事沈萌在接受记者采访时分析指出,一方面,部分从业人员难以抵御利益诱惑而铤而走险;另一方面,当前资本市场业务承压,一定程度上促使个别人员试图通过违规操作扩大收益。
在财经评论员张雪峰看来,“老鼠仓”等违规炒股现象屡禁不止,除了利益驱动之外,还和内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。
面对严监管趋势,张雪峰建议,券商应完善合规体系,强化对高管和从业人员的交易监控,并进一步提高违规炒股的违法成本。针对监管盲区,则需要利用大数据、人工智能等技术手段,实现对异常交易行为的精准监控和快速追踪。另外,行业也需要优化举报机制,鼓励内部员工或外部人员对违规行为进行举报,形成外部监督力量的有效补充。
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